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私募大佬操纵市场!作案细节曝光

2019-10-19 02:35:04


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私募大佬操纵市场!作案细节曝光


昔日多位私募传奇人物陆续走下神坛,而对于触犯法律者,其“后事”如何?

日前,黄某铭团伙操纵市场的刑事裁判文书得以披露,因操纵“珠江啤酒(002461)”非法获利1.2亿元,黄某铭手下谢某华、朱某等管理人分别被判14个月至22个月不等,并处罚金,其中黄某铭儿子在团队中起到操盘手的作用,刑期为一年三个月。然而,在文书中这起操纵市场的主要策划者黄某铭、陈某囡夫妇,显示为另案处理。

早在2016年6月,证监会即已对黄某铭及团队操纵珠江啤酒、首旅酒店(600258)、劲嘉股份(002191)三只股票的情况开出合计罚没6.49亿元的天价罚单。而根据深圳警方通报,在证监会开始调查之时,黄某铭已身在境外,为此深圳警方更通过国际刑警组织对其发出红色通缉令。目前,尚未有关于黄某铭夫妇的公开裁判信息。

单只股票十个月盈利过亿

单丝不成线,独木不成林,透视此次操纵市场大案的判决书来看,黄某铭团队作案、分工明确,在短期内非法获利上亿。

根据判决书显示,2013年开始,黄某铭购买电脑设备、租用深圳市南山区京基百纳御京东方2栋作为办公场地,组织谢某华、朱某、黄某中、刘某轩、孔某、陈某囡非法操纵“珠江啤酒”股票价格。

2014年1月9日至10月15日期间,黄某铭等人以大宗交易接盘方式获得“珠江啤酒”股票,接盘后用其控制的58个股票账户组成的账户组,通过二级市场利用连续集中交易、反向交易和对倒交易等方式操纵“珠江啤酒”股价,至案发时账面获利1.20亿元。

根据法院认定,在该操纵市场案中,团队七人各有分工:

黄某铭:负责与外界联络、最终决策并下达操作指令; 谢某华:作为黄某铭的主要助手,参与组织策划,同时负责管理操盘团队; 陈某囡:负责管理所控股票及银行账户组的账户和密码,资金的统计和划转; 朱某:负责股票盘面的分析,提供操盘技术支持,同时负责广州安信证券大户室的具体下单操盘; 孔某:负责协助朱某在广州操盘; 黄某中:负责在深圳南山区京基百纳御京东方2栋工作点的具体下单操盘; 刘某轩:负责协助黄某中在深圳操盘。

就这样,作为该团队的灵魂人物,黄某铭与其妻陈某囡把持着资金调配及下指令的权利,谢某华则负责“冲锋陷阵”,担任黄某铭旗下数个投资平台的法定代表人。在操盘手方面,黄某铭儿子黄某中亲自出马操盘

而在黄某铭团队中的另一名操盘手朱某,经历更加传奇。早在2003年,朱某曾被广州市中院以挪用公款罪和受贿罪并罚七年有期徒刑。根据公开报道显示,彼时朱某系著名央企中航技旗下凯迪自行车总助兼财务部经理,出事时不足30岁,因替“朋友”帮忙而挪用公款。该案甚至被广东省纪委评为2002年度广东省十大纪检监察案件,被广州市检察院评为2002年度广州市反贪十大案件。

在出狱后,朱某如何走上操盘手的道路不得而知。但正因十多年前这次刑罚,朱某在此次的操纵市场案中被认定为累犯,依法从重处罚。

最终,谢某华由于在团队中起到主要作用系主犯,被判操纵证券市场罪,予以一年十个月的有期徒刑及100万元罚金。两名操盘手被判一年三个月,并处90万元、70万元罚金,其余两名助手均被判一年二个月,罚金30万元。  

勾结上市公司股东

操纵市场往往与公司内部人士脱不开干系,在此前证监会行政处罚文书中,被操纵个股“劲嘉股份”的二股东闪现其中。

在2013年5月至2014年4月,黄某铭等人连续买卖劲嘉股份,将股价自8.88元拉伸至14.35元,共计买入21.56亿元,账户组盈利2.06亿元,甚于珠江啤酒。其中,该交易资金系庄某智提供,庄某智和黄某铭有共同操纵的故意。对此,证监会给予庄某智警告,并处30万元的罚款。

在听证中,庄某智代理律师认为,庄某智与谢某华、黄某铭之间是委托减持股票关系,提供资金性质是借款,而非操纵股价。并且,代理律师在听证会上认为证监会不允许案卷复制、拍照,进而不认可证监会调查证据的真实性、合法性和关联性。此后,庄某智不服行政处罚并向北京市一中院提起行政诉讼,但在公开审理后自行撤诉。

公开信息显示,庄某智是劲嘉股份二股东太和印刷实业有限公司的实际控制人。太和实业系劲嘉股份公司发起人之一,发起时曾持有43.43%股份。而在公司上市后,庄某智担任公司副董事长,后在2011年辞职。2012年7月,因公司公告存在虚假陈述,庄某智被证监会给予警告并处20万元罚款。

在此次审判中,庄某智出具证人证言,详细解释了此次操纵情况:2013年,庄某智找到黄某铭,希望对其公司持有的1.59亿劲嘉股份股票做大宗减持以此兑现,黄某铭承诺按每股10元减持,超过部分50%分成,双方合作至12月份减持完毕,减持资金被庄某智用于还债。

而对于庄某智出资的2.5亿元,则颇有罗生门之感。据谢某华称,操纵劲嘉股份时,庄某智投资2.5亿元参与操作劲嘉股份的大宗减持,庄某智则表示,这部分资金是出借给黄某铭的。但对于资金系拉伸劲嘉股份股价,庄某智显然知情。“整个过程我只负责出钱,黄某铭负责组织人员在二级市场上操作股票。”在大宗减持结束后,庄某智1.5亿减持兑换资金约16亿人民币,显然收获颇丰。



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