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603218:日月股份关于2018年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告

证券代码:603218 证券简称:日月股份 公告编号:2020-083 债券代码:113558 债券简称:日月转债 转股代码:191558 转股简称:日月转股 日月重工股份有限公司 关于 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予的限制 性股票第一期解除限售暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ? 本次解除限售股票数量:1,346,100股,占公司2020年6月28日股本总额 (743,797,180)的0.18% 本次解除限售股票上市流通时间:2020 年 7 月 17 日 一、2018 年限制性股票激励计划批准及实施情况 (一)激励计划实施情况 1、2018 年 9 月 27 日,日月重工股份有限公司(以下简称“公司”)第四届 董事会第八次会议以及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》,公司独立董事一致同意实施本次股权激励计划,并委托罗金明独立董事就 2018 年第一次临时股东大会审议的有关议案向全体股东征集投票权,上海信公企业管理咨询有限公司与上海嘉坦律师事 务所分别出具了独立财务顾问报告以及法律意见书。公司于 2018 年 9 月 28 日披 露了《2018 年限制性股票激励计划草案摘要公告》(公告编号:2018-061)。 2、2018 年 10 月 9 日,公司通过公司网站和公司通知栏发布了《日月重工股 份有限公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》,就激励对象的 姓名和职务在公司内部进行了公示,公示时间为 2018 年 10 月 9 日至 2018 年 10 月 18 日。公示期满,公司监事会未收到员工对激励对象提出的任何异议。公司于 2018 年 10 月 22 日召开第四届监事会第八次会议审议通过《关于审核公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及公示情况的议案》,并于 2018 年10 月 23 日披露了《监事会议决公告》(公告编号:2018-064)。 3、2018 年 10 月 29 日,公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等议案。同时,公司就内幕信息知情人在本次股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况 进行了自查,未发现利用内幕信息进行股票交易的情形,并于 2018 年 10 月 30 日 披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》(公告编号:2018-069)。 4、2018 年 11 月 8 日,公司第四届董事会第十次会议以及第四届监事会第十 次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》与《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,同意确 定以 2018 年 11 月 8 日作为本次股权激励计划首次授予部分的授予日,向 160 名 激励对象授予 623 万股限制性股票,授予价格为 7.56 元/股。公司独立董事一致 同意董事会以 2018 年 11 月 8 日作为本次股权激励计划首次授予部分的的授予 日。公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。 5、2018 年 11 月 29 日,公司完成了 2018 年限制性股票激励计划首次授予 登记工作,并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明,公司总股本由 401,000,000 股增加至 407,230,000 股。 6、2019 年 6 月 17 日,公司第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十 四次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》与《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,同意确定以 2019 年 6 月 17 日作为本次股权激励计划预留部分的授予日,向 94 名激励对象授予 195.00 万股限制性股票,授予价格为 9.23 元/股。公司独立董事一致同意董事会 以 2019 年 6 月 17 日作为本次股权激励计划预留部分的授予日。公司监事会对预 留部分授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。 7、2019 年 7 月 17 日,公司完成了 2018 年限制性股票激励计划预留部分授 予登记工作,并收到结算上海分公司出具的证券变更登记证明,公司总股本由529,399,000 股增加至 531,347,000 股。 8、2019 年 11 月 18 日,公司第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十 九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第 一期解除限售条件成就的议案》,同意公司按规定为 159 名激励对象办理 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事 宜。公司独立董事发表了同意的独立意见。2019 年 11 月 29 日,该部分解锁股票 上市流通。 9、2020 年 2 月 19 日,公司第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第 二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,公司同意回购注销胡广、俞凯、陈立中、陈榜初共 4 人已获授但尚未解除限售的 63,300 股限制性股票。 10、2020 年 4 月 20 日,公司完成了胡广、俞凯、陈立中、陈榜初共 4 人已获 授但尚未解除限售的 63,300 股限制性股票的注销,公司总股本由 531,347,000 股减少至 531,283,700 股。 11、2020 年 5 月 18 日,公司第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次 会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》,公司同意回购注销毛小林、杨铭、唐绍波共 3 人已获授但尚未解除限售的 53,760 股限制性股票。 (二)2018 年限制性股票激励计划预留部分授予情况 授予日期 2019年 6月 17日 授予价格 每股 9.23元 授予数量 194.8万股 授予人数 93人 二、2018 年限制性股票激励计划预留部分授予的第一个解除限售期内解除限 售条件成就的情况 (一)第一个限售期将届满 2018 年限制性股票激励计划第一个限售期为“自限制性股票授予完成之日起12 个月”、第一个解除限售期为“自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”,解除限售比例为授予的限制性股票总数的 50%。 公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票登记日为 2019 年 7 月 17 日,至 2020 年 7 月 17 日,第一个限售期将届满。 (二)解除限售条件已达成 解除限售条件已成就的说明具体如下: 序号 解除限售条件 成就条件 公司未发生如下任一情形: (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; (二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 公司未发生前述情形,满 1 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; 足解除限售条件。 (三)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法 规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形; (四)法律法规规定不得实行股权激励的; (五)中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生如下任一情形: (一)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当 人选的; (二)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 认定为不适当人选; (三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国激励对象未发生前述情 2 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; 形,满足解除限售条件。 (四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的; (五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励 的; (六)中国证监会认定的其他情形。 公司 2017 年度经审计的归 属于上市公司股东的扣除 公司层面业绩考核要求: 非经常性损益的净利润为 以 2017 年为基数,2019 年净利润增长率不低于20,543.38 万元,2019 年 3 20%。 度经审计的归属于上市公 注:上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股司股东的扣除非经常性损 东的扣除非经常性损益的净利润,但剔除本次及其它激益的净利润为 49,047.24 励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。 万元,剔除股份支付费用 影响的数值为 52,446.63 万元。以 2017 年净利润为 基数,2019 年净利润增长 率为 155.30%,因此公司 层面业绩考核满足解除限 售条件。 激励对象个人层面的绩效考核要求: 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相 关制度实施。在公司业绩目标达成的前提下,若激励对